关于面向公众征求《武汉市知识产权运营引导基金管理办法(试行)》意见的公示

2019年11月01日

  为深入推进全市知识产权运营服务体系建设工作,根据《关于2018年继续开展知识产权运营服务体系建设工作的通知》(财办建〔2018〕96号)和《武汉市知识产权运营服务体系建设资金管理办法》(武市监规〔2019〕2号)文件精神,市市场监督管理局(市知识产权局)起草了《武汉市知识产权运营引导基金管理办法(试行)》,现面向公众征求意见,有关意见和建议请于2019年11月10日前反馈至我局。

  联 系 人:沈世旻

  联系电话:85333550(传真)

  通信地址:武汉市江汉区香港路259号

  邮政编码:430015

 

  附件:武汉市知识产权运营引导基金管理办法(试行)(征求意见稿)

 

                               武汉市市场监督管理局

                                  2019年11月1日

 

附件

 

武汉市知识产权运营引导基金管理办法(试行)

(征求意见稿)

 

第一章 总则

  第一条为贯彻落实《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》(国发〔2015〕71号)、《关于2018年继续开展知识产权运营服务体系建设工作的通知》(财办建〔2018〕96号)及《武汉市知识产权运营服务体系建设资金管理办法》(武市监规〔2019〕2号)文件精神,推进武汉市知识产权保护体系建设、培育知识产权运营服务业态、促进创新主体知识产权保护和运用,市市场监督管理局(市知识产权局)拟设立武汉市知识产权运营引导基金(以下简称“引导基金”),特制定本办法。

  第二条 引导基金是由市市场监督管理局(市知识产权局)出资设立的政策性引导基金,用于引导社会资本以股权投资方式培育专业知识产权运营服务机构,发展知识产权运营服务新业态;支持企业实施高价值专利培育计划,助力重点产业和战略性新兴产业高质量发展;帮助知识产权密集型企业拓宽融资渠道,提升知识产权运用价值。

  第三条 引导基金资金来源于国家及市级财政安排用于知识产权运营服务体系建设的专项资金。

  第四条 引导基金按照“政府引导、市场运作、鼓励创新、防范风险”的原则运作。

 

第二章管理机构与职责

  第五条市市场监督管理局(市知识产权局)是引导基金的决策机构,其主要职责包括:

  (一)制定引导基金管理办法,制定引导发展规划、经营方针和投资政策;

  (二)选定引导基金管理机构和托管银行;

  (三)审定引导基金投资、退出、分配及让利等方案;

  (四)对引导基金进行政策指导、监督、风险控制和绩效考核。

  (五)其他应由市市场监督管理局(市知识产权局)决定的重大事项。

  第六条武汉科技投资有限公司(以下简称“武科投”)为引导基金的管理机构,代表引导基金对外出资并行使引导基金权利,其主要职责包括:

  (一)根据引导基金投资计划,遴选合作机构或直投项目,对合作机构和拟投资项目开展尽职调查与投资谈判;

  (二)按照市场化方式组建投资决策委员会对子基金方案和直接投资方案进行审议;

  (三)对子基金进行绩效评价,对子基金管理人进行考核,对子基金的投资规划、投资进度、资金保管和使用情况进行监管;

  (四)定期向市市场监督管理局(市知识产权局)报告引导基金运营情况;

  (五)按照协议约定或市市场监督管理局(市知识产权局)批准的方案实施投资退出;

  (六)其他管理机构应承担的职责。

  第七条市市场监督管理局(市知识产权局)不定期召开专题会议,对引导基金拟参股子基金和直接投资项目进行核准,并形成会议纪要,作为引导基金核准文件。

  第八条 引导基金投资决策委员会成员一般为5人,其中社会专家至少2名(1名行业专家、1名法律专家),主要负责引导基金参与子基金或直接投资项目的投资决策及重大事项决策。市市场监督管理局(市知识产权局)应当选派观察员列席投资决策会议,监督引导基金投资决策程序、投资方向是否符合法律、法规和政策规定。武科投应制订投资决策委员会议事规则,规范投资决策管理。

  第九条 引导基金每年按照上年末投资余额的2%向武科投支付管理费。管理费主要用于引导基金政策宣传、招商、评审、尽职调查及日常管理支出。

 

 第三章 投资运作

  第十条 引导基金主要通过与社会资本发起设立子基金,子基金通过股权投资方式支持知识产权运营服务机构和知识产权密集型企业发展。引导基金开展直接投资的,原则上重点投向知识产权运营服务机构。

  第十一条引导基金设立子基金应遵循以下原则:

  (一)引导基金参股子基金,可采取承诺注资的方式分期到位,但不先于其他社会资本到位,且未经同意,子基金的主发起人及社会资本不得先于引导基金退出;

  (二)引导基金不参与子基金的日常管理,武科投通过对拟投资项目进行前置合规性审查和帐户监督等措施,对出现违法、违规和偏离政策导向的情况行使否决权;

  (三)引导基金参股子基金原则上应注册在武汉市。

  第十二条 引导基金重点投向武汉市重点发展的战略性新兴产业领域和支持传统产业转型升级领域。

  第十三条 子基金规模原则上不少于5000万元人民币,引导基金在子基金中的出资原则上不超过子基金总规模的40%,不能成为子基金的第一大出资人。

  第十四条子基金对武汉企业的投资额应不低于引导基金出资额的1.5倍。子基金投资企业注册在外地,但该企业在武汉设立子公司并开展实际运营的,武汉子公司的实际新增投资额可计入对武汉企业的投资额。

  第十五条 引导基金可以参与发起设立新基金,也可以对已设立基金进行增资,主发起人应当符合以下条件:

  (一)主发起人应是专业的知识产权运营机构、投资机构或者拥有知识产权或项目资源的创新企业或创新平台等独立企业法人;

  (二)基金管理人、其他出资人已基本落实;

  (三)子基金管理团队具有良好的职业操守和既有投资业绩,有至少3名具备5年以上创业投资、知识产权运营或相关业务经验的专职高级管理人员;

  (四)基金管理人投资运作规范,具有严格的投资决策程序、风险控制机制和健全的财务管理制度;

  (五)申报机构及机构核心成员近三年内没有受到相关部门的处罚。

  第十六条 引导基金按以下流程实施:

  (一)由子基金主发起人或直投项目单位向武科投提出申请;

  (二)武科投联合律师事务所对申报机构及拟投资方案开展尽职调查;

  (三)引导基金投资决策委员会对拟投资方案进行审议,审议通过后报市市场监督管理局(市知识产权局)核准;

  (四)在市市场监督管理局(市知识产权局)和武科投网站,对核准的拟投资项目情况进行公示,公示期不少于10天;

  (五)公示期结束无异议的,市市场监督管理局(市知识产权局)出具批准文件,由武科投实施投资。

  第十七条 引导基金直接投资的,原则上持股比例不超过被投企业的30%,不成为被投资企业的单一第一大股东。

  第十八条 子基金存续期最长不超过10年。引导基金可以根据协议约定,通过退伙、转让份额(股权)、清算等方式退出子基金。引导基金一般应当在子基金存续期满后退出,退出时与其他出资人同股同权,引导基金年收益率超过当期中国人民银行一年期贷款基准利率的,可将引导基金净收益的40%奖励给社会出资人及引导基金受托管理机构。存续期未满且子基金在本市投资额达到本办法第十四条规定要求的,鼓励引导基金以外的其他出资人购买引导基金出资,引导基金除收回原始投资额外,还应当按照当期中国人民银行公布的一年期存款基准利率收取收益;未达到本办法第十四条规定的,武科投应当聘请具备资质的中介机构对所持基金份额进行资产评估,作为确定退出价格的依据。

  第十九条直接投资项目的退出按照《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委财政部令2016第32号)规定执行。

 

第四章风险控制和绩效评价

  第二十条 引导基金及引导基金参与设立的子基金应当建立有效的风险防范和控制机制,在运作过程中不得从事以下业务:

  (一)从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;

  (二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

  (三)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

  (四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

  (五)进行承担无限连带责任的对外投资;

  (六)发行信托或集合理财产品募集资金;

  (七)其他国家法律法规禁止从事的业务。
    第二十一条 引导基金参与设立的子基金不得投资其他投资性企业。

  第二十二条 引导基金及子基金应当由具备托管资质的商业银行托管。托管银行对基金账户进行动态监管,确保资金按照约定方向支出,并按季度出具托管报告。

  第二十三条引导基金托管银行由市市场监督管理局(市知识产权局)选定,子基金托管银行由子基金管理人自行选定,报武科投备案。托管银行应当符合以下条件:

  (一)成立时间在5年以上的股份制商业银行;

  (二)具有中国证券监督管理委员会和中国银行保险监督管理委员会核准的基金托管资格;

  (三)具有基金托管经验;

  (四)具有提供专门服务的内设机构;

  (五)近3年无重大过失以及行政主管机关或者司法机关处罚的不良记录。

  第二十四条 子基金管理人应当于每季度结束后30日内向武科投报告子基金运行情况,于每年度结束后三个月内向武科投提交基金的年度业务报告、经有资质的会计师事务所审计的年度财务报告和托管报告。并及时报告投资运作过程中的重大事项,包括但不限于基金合伙协议(公司章程)修订、资本增减、高级管理人员变更、清算等。

  第二十五条 引导基金直接投资项目应当于每季度结束后30日内向武科投报告企业运行情况及财务情况,于每年度结束后三个月内向武科投提交企业年度报告、经有资质的会计师事务所审计的年度财务报告,并及时报告企业发展过程中的重大事项。

  第二十六条 武科投与其他出资人在子基金合伙协议(章程)中约定,有下列情况之一的,引导基金无需其他出资人同意,即可选择退出其参与的子基金:

  (一)子基金方案确认(以市市场监督管理局(市知识产权局)核准之日为准)后超过一年,未完成设立的;

  (二)引导基金出资拨付子基金账户后超过6个月,子基金未开展投资的;

  (三)子基金投资领域和方向不符合政策目标的;

  (四)子基金未按照合伙协议(章程)约定投资的;

  (五)子基金管理人因违法违规或未履行尽职勤勉义务,致使引导基金权益受到损害的;

  (六)经市市场监督管理局(市知识产权局)认定的其他不符合合伙协议(章程)约定和违反本管理办法情形的。

  引导基金从参与设立的子基金退出时,应当按照合伙协议(章程)约定的条件退出;合伙协议(章程)中没有约定的,武科投应当聘请具备资质的中介机构对所持基金份额或者股权进行专项审计和资产评估,作为确定退出价格的依据。

  第二十七条武科投和子基金管理机构应恪尽职守、勤勉尽责,加强对引导基金以及引导基金参股子基金的管理,降低投资风险;引导基金落实《武汉市人民代表大会常务委员会关于鼓励创新宽容失败促进全面创新改革试验的决定》的相关规定,在加强引导基金风险防范的同时,鼓励创新、宽容失败。

 

第五章 考核与监督

  第二十八条 市市场监督管理局(市知识产权局)应当按照市场评价优先和公共性原则,建立科学有效的绩效考核制度,定期对引导基金政策目标、政策效果及其资产情况进行评估。

  第二十九条 审计部门可依法对财政性引导基金收支核算管理情况进行审计,必要时进行相关的延伸审计。

  第三十条 市市场监督管理局(市知识产权局)对受托管理机构实施不定期检查考核与监督,对考核不合格的受托管理机构予以解聘,造成损失的将追究其相应的法律责任。

 

第六章 附 则

  第三十一条本办法自2019年月日起施行,有效期为2年。

  第三十二条 本办法由市市场监督管理局(市知识产权局)负责解释。